關(guān)于印發(fā)《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作
各省、自治區、直轄市高級人民法院、人民檢察院、公安廳（局），解放軍軍事法院、解放軍軍事檢察院，新疆維吾爾自治區高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院，新疆生產(chǎn)建設兵團人民檢察院、公安局，中國證監會(huì )各省、自治區、直轄市、計劃單列市監管局，上海、深圳專(zhuān)員辦，稽查總隊：
為全面貫徹黨的二十大精神，認真貫徹中央經(jīng)濟工作會(huì )議、中央金融工作會(huì )議精神，依法打擊證券期貨違法犯罪，保障資本市場(chǎng)健康發(fā)展，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會(huì )聯(lián)合制定了《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》。現予以印發(fā)，請結合實(shí)際認真貫徹執行。在執行中遇到的新情況、新問(wèn)題，請及時(shí)分別報告最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證券監督管理委員會(huì )。
最高人民法院 最高人民檢察院
最高人民法院 最高人民檢察院
公安部 中國證券監督管理委員會(huì )
關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作
若干問(wèn)題的意見(jiàn)
為依法從嚴打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)，維護資本市場(chǎng)秩序，加強行政執法與刑事司法銜接工作，完善執法司法部門(mén)配合制約機制，根據有關(guān)法律規定，結合執法司法實(shí)踐，制定本意見(jiàn)。 1．堅持零容忍要求，依法從嚴打擊證券期貨違法犯罪活動(dòng)。加大查處力度，堅持應移盡移、當捕則捕、該訴則訴，嚴格控制緩刑適用，加大財產(chǎn)刑適用和執行力度，最大限度追贓挽損，完善全鏈條打擊、全方位追責體系。正確貫徹寬嚴相濟刑事政策，堅持“嚴”的主基調，依法認定從寬情節，實(shí)現政治效果、法律效果和社會(huì )效果的有機統一。 2．加強工作協(xié)同，形成工作合力。人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、證券期貨監管機構要堅持分工負責、互相配合、互相制約，健全完善工作機制，切實(shí)強化證券期貨刑事案件的移送、偵查、起訴和審判工作，堅持以審判為中心，不斷強化證據和程序意識，有效加強法律監督，確保嚴格執法，公正司法。要堅持統籌協(xié)調，充分發(fā)揮各部門(mén)職能作用，將依法辦案與防范化解金融風(fēng)險相結合，維護經(jīng)濟金融安全和社會(huì )穩定。 3．凝聚執法司法共識，提升專(zhuān)業(yè)化水平。人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、證券期貨監管機構通過(guò)聯(lián)合制定規范性文件、聯(lián)合發(fā)布典型案例等方式，明確執法辦案標準和政策把握尺度，統一法律理解與適用。優(yōu)化機構設置，加強辦案基地、審判基地建設，充實(shí)一線(xiàn)辦案力量。加強執法司法隊伍專(zhuān)業(yè)化建設，提升專(zhuān)業(yè)化水平。 4．證券期貨監管機構發(fā)現涉嫌犯罪依法需要追究刑事責任的，應當及時(shí)向公安機關(guān)移送。移送案件時(shí)應當附有以下材料：移送書(shū)、涉案物品清單以及證據材料，已經(jīng)作出行政處罰決定或者市場(chǎng)禁入決定的，應當附有行政處罰決定書(shū)、市場(chǎng)禁入決定書(shū)等。同時(shí)，應當將移送書(shū)、行政處罰決定書(shū)、市場(chǎng)禁入決定書(shū)抄送同級人民檢察院。人民檢察院依法對證券期貨監管機構移送案件活動(dòng)實(shí)施監督。 5．公安機關(guān)對證券期貨監管機構移送的案件，認為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責任的，應當及時(shí)立案。上級公安機關(guān)指定管轄或者書(shū)面通知立案的，應當在要求的期限內立案。公安機關(guān)決定不予立案的，證券期貨監管機構可以申請復議，人民檢察院依法對公安機關(guān)立案活動(dòng)和偵查活動(dòng)實(shí)施監督。 6．公安機關(guān)決定不予立案或者撤銷(xiāo)案件、人民檢察院決定不起訴、人民法院判決無(wú)罪或者免予刑事處罰，有證據證明存在證券期貨違法行為，根據證券期貨法律法規需要給予涉案人員行政處罰、沒(méi)收違法所得、市場(chǎng)禁入等處理的，應當在作出決定、判決的一個(gè)月內提出意見(jiàn)并附生效法律文書(shū)、證據材料、處理根據，按照下列情形移送證券期貨監管機構處理： （1）案件系中國證券監督管理委員會(huì )移送公安部的，由地方公安機關(guān)層報公安部移送中國證券監督管理委員會(huì )依法處理，或者由地方人民檢察院、人民法院移送原負責相關(guān)案件調查的證券期貨監管機構依法處理。 （2）案件系省級及以下公安機關(guān)自行受理的，由省級公安機關(guān)，或者作出決定的人民檢察院、人民法院移送本地證券期貨監管機構依法處理。 證券期貨監管機構應當將處理情況及時(shí)向移送案件的公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院書(shū)面通報并附相關(guān)法律文書(shū)。 7．證券期貨犯罪的第一審案件由中級人民法院管轄，同級人民檢察院負責提起公訴，地（市）級以上公安機關(guān)負責立案偵查。 8．幾個(gè)公安機關(guān)都有權管轄的證券期貨犯罪案件，由最初受理的公安機關(guān)管轄，必要時(shí)可以移送主要犯罪地的公安機關(guān)管轄。如果由犯罪嫌疑人居住地的公安機關(guān)管轄更為適宜的，可以由犯罪嫌疑人居住地的公安機關(guān)管轄。發(fā)生爭議的協(xié)商解決，協(xié)商不成的由共同的上級公安機關(guān)指定管轄。 9．證券期貨犯罪的犯罪地，包括以下情形：證券期貨賬戶(hù)及保證金賬戶(hù)開(kāi)立地；交易申報指令發(fā)出地、撮合成交地；交易資金劃轉指令發(fā)出地；交易證券期貨品種掛牌上市的證券期貨交易場(chǎng)所所在地、登記結算機構所在地；交易指令、內幕信息的傳出地、接收地；隱瞞重要事實(shí)或者虛假的發(fā)行文件、財務(wù)會(huì )計報告等信息披露文件的虛假信息編制地、文件編寫(xiě)和申報地、注冊審核地，不按規定披露信息的隱瞞行為發(fā)生地；犯罪所得的實(shí)際取得地、藏匿地、轉移地、使用地、銷(xiāo)售地；承擔資產(chǎn)評估、會(huì )計、審計、法律服務(wù)、保薦等職責的中介組織提供中介服務(wù)所在地。 10．居住地包括戶(hù)籍所在地、經(jīng)常居住地。單位登記的住所地為其居住地，主要營(yíng)業(yè)地或者主要辦事機構所在地與登記的住所地不一致的，主要營(yíng)業(yè)地或者主要辦事機構所在地為其居住地。 11．具有下列情形之一的，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)可以在職責范圍內并案處理： （3）共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人還實(shí)施其他犯罪的； （4）多個(gè)犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施的犯罪存在關(guān)聯(lián)，并案處理有利于查明案件事實(shí)的。 12．上級公安機關(guān)指定下級公安機關(guān)立案偵查的案件，需要逮捕犯罪嫌疑人的，由偵查該案件的公安機關(guān)提請同級人民檢察院審查批準，同級人民檢察院應當受理。 公安機關(guān)偵查終結移送審查起訴，同級人民檢察院經(jīng)審查認為需要指定審判管轄或者移送其他人民檢察院起訴的，按照有關(guān)規定辦理。 13．充分發(fā)揮辦案基地、審判基地專(zhuān)業(yè)化辦案優(yōu)勢。加大向證券期貨犯罪辦案基地交辦案件的力度，依法對證券期貨犯罪案件適當集中管轄。對于由犯罪地或者犯罪嫌疑人、被告人居住地以外的司法機關(guān)管轄更為適宜的，原則上指定辦案基地、審判基地公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院偵查、起訴、審判。公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院的辦案基地、審判基地所在地一致的，適當簡(jiǎn)化各環(huán)節指定管轄的辦理手續，加快辦理進(jìn)度。 14．證券期貨違法犯罪行為具有專(zhuān)業(yè)、隱蔽的特征，為揭露證實(shí)違法犯罪，對可以用于證明案件事實(shí)的證據應當做到“應收集盡收集、盡早收集”。在偵查證券期貨犯罪案件時(shí)發(fā)現犯罪嫌疑人另有其他罪行的，除依法移交有管轄權的部門(mén)處理以外，應當一并進(jìn)行全面偵查取證。 15．注重收集提取物證、書(shū)證、電子數據等客觀(guān)證據。收集提取電子數據應當遵守法定程序、遵循有關(guān)技術(shù)標準，保證電子數據的真實(shí)性、合法性、完整性。 證券交易場(chǎng)所、期貨交易場(chǎng)所、證券登記結算機構、期貨保證金監控機構以及證券公司、期貨公司留存的證券期貨委托記錄、交易記錄、交易終端設備信息和登記存管結算資料等電子數據，調取時(shí)應當以電子光盤(pán)或者其他載體復制原始數據，附制作方法、制作時(shí)間、制作人、完整性校驗值等說(shuō)明，并由制作人和原始電子數據持有人簽名或蓋章。 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人在證券交易場(chǎng)所的網(wǎng)站和符合證券期貨監管機構規定條件的媒體發(fā)布的信息披露公告，其打印件或者據此制作的電子光盤(pán)、其他載體，經(jīng)核對無(wú)誤并附來(lái)源、制作人、制作時(shí)間、制作地點(diǎn)等說(shuō)明的，可以作為刑事證據使用。 16．證券期貨監管機構在行政執法中，雖未能調取到直接證明證券期貨違法行為的證據，但其他證據高度關(guān)聯(lián)、相互印證，形成證據鏈條的，可以根據明顯優(yōu)勢證據標準綜合認定違法事實(shí)。 公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院辦理證券期貨犯罪案件，應當做到犯罪事實(shí)清楚，證據確實(shí)、充分。沒(méi)有犯罪嫌疑人、被告人供述，證據確實(shí)、充分的，可以認定案件事實(shí)。 辦理涉眾型證券期貨違法犯罪案件，因客觀(guān)條件限制無(wú)法逐一收集言詞證據的，可以根據已依法收集并查證屬實(shí)的客觀(guān)證據、言詞證據，綜合認定資金數額、損失數額等犯罪事實(shí)。 17．行政機關(guān)在行政執法和查辦案件過(guò)程中收集的物證、書(shū)證、視聽(tīng)資料、電子數據等客觀(guān)性證據材料，經(jīng)法定程序查證屬實(shí)且收集程序符合有關(guān)法律、行政法規規定的，在刑事訴訟程序中可以作為定案的根據。 18．公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院可以就案件涉及的證券期貨專(zhuān)業(yè)問(wèn)題，商請證券期貨監管機構出具專(zhuān)業(yè)認定意見(jiàn)，作為認定案件事實(shí)的參考。證券期貨監管機構作出行政處罰的案件，進(jìn)入刑事訴訟程序后主要事實(shí)和證據沒(méi)有發(fā)生重大變化的，公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院可以參考行政處罰決定的認定意見(jiàn)。 出具專(zhuān)業(yè)認定意見(jiàn)不是辦理證券期貨刑事案件的必經(jīng)程序。公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院應當依法認定案件事實(shí)的性質(zhì)，沒(méi)有專(zhuān)業(yè)認定意見(jiàn)的，不影響案件的偵查終結、提起公訴和作出判決。 19．深刻認識證券期貨犯罪對金融管理秩序和金融安全的嚴重危害，堅持依法從嚴懲處，充分發(fā)揮刑罰的懲治和預防功能。對具有不如實(shí)供述罪行或者以各種方式阻礙辦案工作，拒不退繳贓款贓物或者將贓款贓物用于非法活動(dòng)，非法獲利特別巨大，多次實(shí)施證券期貨違法犯罪，造成上市公司退市、投資人遭受重大損失、可能引發(fā)金融風(fēng)險、嚴重危害金融安全等惡劣社會(huì )影響或者嚴重危害后果等情形的犯罪嫌疑人、被告人，一般不適用相對不起訴、免予刑事處罰和緩刑。 20．依法從嚴從快從重查處財務(wù)造假、侵占上市公司資產(chǎn)、內幕交易、操縱市場(chǎng)和證券欺詐等違法犯罪案件。證券發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監事、高級管理人員、金融從業(yè)人員等實(shí)施證券期貨違法犯罪的，應當依法從嚴懲處。全鏈條打擊為財務(wù)造假行為提供虛假證明文件、金融票證等的中介組織、金融機構，為內幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)犯罪實(shí)施配資、操盤(pán)、薦股等配合行為的職業(yè)團伙，與上市公司內外勾結掏空公司資產(chǎn)的外部人員，構成犯罪的，應當依法追究刑事責任。 21．正確貫徹寬嚴相濟刑事政策，做到罰當其罪、罪責刑相適應。對于積極配合調查、如實(shí)供述犯罪事實(shí)、主動(dòng)退贓退賠、真誠認罪悔罪的，依法可以從寬處罰；符合認罪認罰從寬適用范圍和條件的，依照刑事訴訟法的規定處理。依法認定自首、立功、從犯等法定從寬處罰情節，不得降低認定標準。 22．加大財產(chǎn)刑適用和執行力度，人民檢察院提出量刑建議、人民法院作出判決，要注重自由刑與財產(chǎn)刑、追繳違法所得并用，加大對證券期貨犯罪分子的經(jīng)濟處罰和財產(chǎn)執行力度。人民檢察院、人民法院可以根據犯罪嫌疑人、被告人犯罪情況和預防再犯罪的需要，依法提出從業(yè)禁止建議，作出從業(yè)禁止決定。 23．完善辦案協(xié)作機制。證券期貨監管機構和公安機關(guān)對于可能涉嫌證券期貨犯罪線(xiàn)索，可以通過(guò)聯(lián)合情報導偵方式，綜合運用數據資源和信息化手段，協(xié)同開(kāi)展行政調查和刑事核查活動(dòng)。各級人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和證券期貨監管機構根據辦案需要并依法履行相關(guān)手續，查詢(xún)涉案證券期貨賬戶(hù)交易信息、相關(guān)人員的戶(hù)籍和出入境等涉案信息，調取案件材料，以及商請向被采取刑事強制措施的犯罪嫌疑人、被告人代為送達法律文書(shū)、代為詢(xún)問(wèn)，咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)性問(wèn)題的，應當依法互相協(xié)助。 24．建立健全信息通報機制。證券期貨監管機構、公安機關(guān)、檢察機關(guān)加強配合協(xié)同，注重運用現代科技手段，依法及時(shí)通報案件移送、辦理信息及協(xié)作需求，依托大數據智能化應用技術(shù)，開(kāi)展資源整合共享，合力提高辦案質(zhì)效。 25．建立健全執法司法聯(lián)合專(zhuān)項行動(dòng)機制。人民檢察院、公安機關(guān)和證券期貨監管機構根據工作需要開(kāi)展聯(lián)合專(zhuān)項行動(dòng)，集中整治重點(diǎn)環(huán)節、新興領(lǐng)域、高發(fā)類(lèi)型等違法犯罪活動(dòng)；聯(lián)合掛牌督辦大案要案，及時(shí)回應市場(chǎng)關(guān)切，發(fā)揮震懾作用。 26．建立健全工作會(huì )商機制。人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和證券期貨監管機構建立不同層級的會(huì )商制度，解決工作中遇到的法律適用、證明標準等爭議問(wèn)題，消除工作配合制約過(guò)程中的分歧；分析研判違法犯罪態(tài)勢，提出治理對策，共同提高工作質(zhì)效。 27．以暴力、威脅方法阻礙證券期貨監管機構工作人員依法執行職務(wù)的，公安機關(guān)應當依法處理，構成犯罪的，依法追究刑事責任。 28．人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)要結合工作實(shí)際，進(jìn)一步健全辦案機構，加強辦案力量，加大辦案工作力度。要加強證券期貨犯罪工作公安、司法隊伍專(zhuān)業(yè)化建設，鼓勵、支持省級人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)轄區內專(zhuān)業(yè)辦案能力建設和培養，充分發(fā)揮辦案基地、審判基地示范效應。通過(guò)聯(lián)合調研、聯(lián)合培訓、發(fā)布典型案例、制定規范性文件等方式，進(jìn)一步統一執法司法標準與尺度，提高辦理證券期貨犯罪案件的能力和水平。 29．人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、證券期貨監管機構辦理證券期貨違法犯罪案件，適用本意見(jiàn)。 30．本意見(jiàn)所指的證券期貨犯罪，包括刑法第一百六十條、第一百六十一條、第一百六十九條之一、第一百七十八條第二款、第一百七十九條、第一百八十條、第一百八十一條、第一百八十二條、第一百八十五條之一第一款、第二百二十九條（僅限涉及證券期貨業(yè)務(wù)）規定的犯罪。 31．本意見(jiàn)自公布之日起施行，2011年4月27日發(fā)布的《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》（證監發(fā)〔2011〕30號）同時(shí)廢止。
